《高盛因交易信息不准确、不完整而被美国证券交易委员会（SEC）罚款 600 万美元》

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导读：

• 高盛因未能提交准确的“蓝表”而被 SEC 罚款 600 万美元。

• 监管机构发现，高盛在大约 10 年的时间里提交了 22,000 多份有缺陷的报告。

• 该公司表示，高盛正在向委员会重新提交更正后的蓝表信息。

美国证券交易委员会周五宣布对高盛处以 600 万美元罚款，原因是向监管机构提供不完整且不准确的交易信息。

根据 SEC 的一项命令，这家银行业巨头在大约 10 年的时间里提交了 22,000 多份有缺陷的“蓝表”，影响了至少 1.63 亿笔交易。 美国证券交易委员会定期向经纪人发送这些电子请求，以获取证券交易信息，以识别买家和卖家。

美国证券交易委员会纽约地区办事处副区域主任托马斯·史密斯在一份新闻稿中表示，“公司必须根据我们的要求提供完整、准确的蓝表数据，蓝表数据对于委员会履行其执法和监管职能以及保护投资者和维护市场诚信的能力至关重要。”

高盛承认了调查结果，并同意罚款和谴责。

高盛发言人艾比·柯林斯表示，该公司“很高兴解决了这个问题”。 柯林斯还指出，高盛“正在纠正其最终类别的 EBS 缺陷，并向委员会重新提交更正后的 EBS。”

在 SEC 内部审查后发现的 43 种错误中，该公司自行报告了 29 种。 但美国证券交易委员会还发现，高盛没有足够的内部流程来验证其提交的蓝表的准确性。

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