《瑞士监管机构：瑞信严重违背其监管职责》

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导读：

（原标题：瑞士监管机构称瑞士信贷在格林希尔案中 "严重违反 "义务）

• 瑞士监管机构FINMA周二发现，瑞士信贷在与金融家Lex Greensill及其公司的业务关系中 "严重违反了其监管义务"。

• 在这家供应链金融公司于2021年初倒闭后，这家瑞士贷款机构对Greensill Capital的风险敞口导致了对投资者的大量偿付。

这家陷入困境的瑞士贷款机构对总部位于伦敦的Greensill Capital的风险敞口，在这家供应链金融公司于2021年初倒闭后，向投资者进行了大量补偿。

监管机构说："在其程序中，FINMA得出结论，瑞士信贷集团严重违反了其监管职责，即在多年来与Lex Greensill的业务关系中，应该充分识别、限制和监测风险。"该监管机构补充说，它还发现在调查期间 "该银行的组织结构存在严重缺陷。此外，它没有充分履行其作为资产管理人的监督职责。因此，监管机构FINMA的结论是，存在严重违反瑞士监管法的情况"。

瑞士信贷首席执行官Ulrich Körner在周二的声明中对FINMA的调查结论表示欢迎。他说：这标志着朝着最终解决SCFF问题迈出了重要一步。FINMA的审查突出了董事会发起的独立审查发现的很多问题，并强调了我们近年来为加强我们的风险和合规文化所采取的行动的重要性。我们也继续关注为基金投资者争取最大限度的赔偿。

2021年3月，瑞信在短时间内关闭了四个与格林希尔公司有关的供应链融资基金。这些基金被分配给合格的投资者，客户文件显示风险较低，而在关闭时，客户风险敞口则约为100亿美元。

Greensill事件是瑞士信贷对其风险管理和合规运作进行大规模整顿的一个关键原因，同时也是Archegos Capital倒闭的原因。

瑞信强调，自2021年3月以来，它经历了高级管理层的变化，实施了纪律措施和新的全球问责模式，加强了治理监督，并通过将风险监督转移到一个专门的部门风险管理职能来加强控制。

FINMA周二宣布，它已下令采取补救措施，并对前瑞士信贷的管理人员启动了四项执法程序。

该监管机构说："今后，银行必须在执行董事会层面定期审查最重要的业务关系（约500个），特别是对手方的风险。"

此外，该银行被要求在一份责任文件中记录其约600名最高级别员工的责任。

瑞士信贷指出，监管机构确定的所有要求 "正在通过已经进行的组织措施来解决"。

该银行补充说："FINMA没有下令没收与诉讼有关的任何利润，而且实施额外措施预计不会给瑞士信贷带来重大成本。"

瑞士信贷股价在欧洲早盘期间下跌1.8%。

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